Lista negra del SAT: clientes, proveedores y socios
Estudio realizado por
Runa
Lista negra del SAT: clientes, proveedores y socios
Estudio realizado por Runa
Denegación de Listas de Personas
(Denied Party Screening - DPS)
Es un proceso de cumplimiento utilizado por las empresas para asegurarse de que no se relacionen con individuos o entidades que se encuentran en listas de partes restringidas, bloqueadas o denegadas emitidas por el gobierno. Estas listas son mantenidas por diversas agencias gubernamentales en todo el mundo y contienen nombres de entidades e individuos que tienen prohibido realizar ciertos tipos de negocios debido a razones legales, de seguridad o de política.
Thomson Reuters ofrece una solución integral de Denegación de Listas de Personas como parte de sus servicios de gestión de riesgos y cumplimiento. Este servicio ayuda a las organizaciones a identificar y gestionar riesgos de cumplimiento mediante la verificación de clientes, proveedores y socios potenciales contra listas de vigilancia y bases de datos de sanciones globales. Esta solución se integra con la amplia gama de herramientas de cumplimiento de Thomson Reuters, que incluye servicios de Conozca a Su Cliente (KYC), Anti-Lavado de Dinero (AML) y otras diligencias debidas.
Las características clave del servicio de Denegación de Listas de Personas de Thomson Reuters incluyen:
1. Base de Datos Integral: Acceso a una amplia gama de listas de vigilancia globales, listas de sanciones y datos de personas expuestas políticamente (PEP).
2. Actualizaciones en Tiempo Real: Bases de datos actualizadas constantemente para reflejar los últimos cambios en sanciones y listas de vigilancia globales.
3. Cribado Basado en Riesgo: Capacidad de personalizar los criterios de cribado según el nivel de riesgo y los requisitos regulatorios específicos.
4. Registro de Auditoría: Informes detallados y registros de auditoría para la verificación del cumplimiento y la presentación de informes regulatorios.
5. Integración: Capacidad para integrarse con sistemas y flujos de trabajo empresariales existentes para procesos de cumplimiento sin interrupciones.
La solución de Thomson Reuters es ampliamente utilizada en diversas industrias, incluyendo finanzas, comercio, manufactura, entre otras, para gestionar el cumplimiento y mitigar los riesgos asociados con hacer negocios a nivel mundial.
¿Cómo se relaciona DPS con la lista negra del SAT?
La lista negra del SAT se refiere a un listado publicado por el Servicio de Administración Tributaria (SAT) de México, que incluye a contribuyentes que han emitido comprobantes fiscales que amparan operaciones inexistentes, simuladas o ilícitas. Esta lista se actualiza regularmente y es parte de las medidas del SAT para combatir la evasión fiscal y el uso de facturas falsas.
La Denegación de Listas de Personas (Denied Party Screening – DPS) , como la que ofrece Thomson Reuters, se relaciona con la lista negra del SAT en el sentido de que ambas buscan identificar y evitar transacciones con entidades o individuos que representan un riesgo de incumplimiento legal o regulatorio. La lista negra del SAT es una de las muchas fuentes de datos que una solución de DPS podría utilizar para realizar sus verificaciones. Aunque la lista negra del SAT es específica de México y se centra en la fiscalidad, una solución de DPS abarca una gama mucho más amplia de listas de vigilancia y sanciones, incluyendo sanciones internacionales, listas de partes bloqueadas, listas de terroristas, entre otras.
En resumen, una empresa que utilice un servicio de Denegación de Listas de Personas como parte de su proceso de cumplimiento y gestión de riesgos puede incluir la lista negra del SAT dentro de sus criterios de verificación para asegurarse de no involucrarse con contribuyentes que han sido identificados por el SAT como emisores de facturas falsas o participantes en actividades fiscales ilegales. Esto ayuda a las empresas a cumplir con las normativas fiscales y a evitar sanciones y problemas legales
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